风险管理
全公司风险管理体系
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为了能够在全公司层面上及时对业务运营过程中出现的经营问题做出高效的决策，以主要管理层协议体的形式运营
由包括CFO、事业部长等在内的各组织的主要管理层参与，为了统一管理和应对业务/财务/ESG等可能对公司经营活动造成影响的风险而进行讨论和决策，并对主 要议案向董事会报告和进行决议
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各个组织分别提交议案
（如需在全公司层面上决策时）-
主要管理层协议体提交议案及请求审查
业务运营/财务/人事/ESG相关风险及问题应对相关
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主要管理层协议体审议∙决策
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议案审查/讨论应对方案
相关组织、管理层等参与
审查应对方案/决定执行
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决定是否需要董事会审议·决议（必要时）
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董事会审议∙决策
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议案审查/讨论应对方案
相关组织、管理层等参与
审查应对方案/决定执行
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决定是否需要提交董事会（必要时）
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在全公司范围内运营风险管理系统，以便让LX Semicon最高管理层和所有员工皆意识到风险管理的重要性，确保业务的稳定运营
建立关于对内外业务相关风险的系统性管理体系，实施定期监控，通过早期发现业务全局的潜在风险，持续实施预防和减缓风险的活动
为了在风险发生时能够立即应对，建立并运营相关部门之间的合作体系
风险管理体系
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为了管理难以预测的重大事件和事故，以及严重误解和谣言可能对整个经营活动造成的高度负面影响，执行风险管理（Risk Management）
为了防止一系列可能严重损害企业形象和造成财务损失的事件和事故的发生，持续更新风险类型和管理计划，以便在发生危机状况时能够迅速且有效地应对
合规风险管理
- LX Semicon 明确认识到法律和法规的遵守并不能仅依靠特定部门的合规活动来达成，因此建立了全公司范围的合规推进体系并进行管理
- 合规支持人每年向董事会报告合规控制标准的遵守情况、合规控制体系的有效性评估结果，以及下一年度的合规工作计划
- 合规支持人和法务部门负责制定年度合规活动计划、总体规划教育计划及内部化活动，并实施合规风险的自我评估
- 各部门指定的合规风险负责人在部门内进行风险自我检查后，将结果报告给合规部门
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为加强内部交易管理，当发生如大规模内部交易等法律要求需董事会批准的议案时，需经ESG委员会事先审查后，再由董事会最终批准
LX Semicon 定期对各部门的合规风险进行自我评估，以提前识别相关风险并评估风险的严重程度
通过自我评估得出的合规风险，会通过教育活动和合规检查活动迅速进行整改，并将结果报告给管理层
主要风险管理库
管理/评估流程
检查转包相关合规风险
- 为了预防合作公司违反运营相关法规的风险，向使用转包的部门分发有关转包问题行为和改进措施的手册，并对转包使用情况进行自我检查
- 风险检查针对以下五个领域进行：公司对转包方的实质性指挥命令是否存在、合作企业实际上是否编入、合作企业的人事劳务决策和管理方面、合作企业的业务专业性和技术性方面、合作企业作为独立企业组织及设备的情况
- 通过自我检查，确定需要改进的项目，并采取改正措施，从而预防违反转包法风险
成员合规教育
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LX Semicon 通过线上/线下合规教育，努力保护公司和员工免受各种法律风险，并在公司内部培养遵守法律的文化
对董事会进行合规教育（举办外部董事研讨会）
为所有国内事业场所的员工进行线上合规教育（教育主题：个人资讯保护法、重大灾害处罚法、产业安全等）
针对合规风险较高部门的员工，提供针对该部门业务的专门化教育
- 通过面对面教育的实施和内容扩展，支持员工持续提升合规意识
