風險管理
全公司風險管理體系
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為了能夠在全公司層面上及時對業務運營過程中出現的經營問題做出高效的決策，以主要管理層協議體的形式運營 由包括CFO、事業部長等在內的
由包括CFO、事業部長等在內的各組織的主要管理層參與，為了統一管理和應對業務/財務/ESG等可能對公司經營活動造成影響的風險而進行討論和決策，
並對主要議案向董事會報告和進行決議
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各個組織分別提交議案
（如需在全公司層面上決策時）-
主要管理層協議體提交議案及請求審查
: 業務運營/財務/人事/ESG相關風險及
問題應對相關
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主要管理層協議體審議∙決策
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進行議案審查/討論應對方案
相關組織、經營層等參與
審查應對方案/決定執行
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決定是否需要董事會審議∙決議（必要時）
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董事會審議∙決策
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進行議案審查/討論應對方案
相關組織、經營層等參與
審查應對方案/決定執行
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決定是否將議案提交董事會（必要時）
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在全公司范圍內運營風險管理系統，以便讓LX Semicon最高管理層和所有員工皆意識到風險管理的重要性，確保業務的穩定運營
建立關於對內外業務相關風險的系統性管理體系，實施定期監控，透過早期發現業務全局的潛在風險，持續實施預防和減緩風險的活動
為了在風險發生時能夠立即應對，建立並運營相關部門之間的合作體系
風險管理流程
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為了管理難以預測的重大事件和事故，以及嚴重誤解和謠言可能對整個經營活動造成的高度負面影響，執行風險管理（Risk Management）
為了防止一系列可能嚴重損害企業形象和造成財務損失的事件和事故的發生，持續更新風險類型和管理計劃，以便在發生危機狀況時能夠迅速且有效地應對
合規風險管理
- LX Semicon 明確認識到法律和法規的遵守並不能僅依靠特定部門的合規活動來達成，因此建立了全公司範圍的合規推進體系並進行管理
- 合規支持人每年向董事會報告合規控制標準的遵守情況、合規控制體系的有效性評估結果，以及下一年度的合規工作計劃
- 合規支持人和法務部門負責制定年度合規活動計劃、總體規劃教育計劃及內部化活動，並實施合規風險的自我評估
- 各部門指定的合規風險負責人在部門內進行風險自我檢查後，將結果報告給合規部門
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為加強內部交易管理，當發生如大規模內部交易等法律要求需董事會批准的議案時，需經ESG委員會事先審查後，再由董事會最終批准
LX Semicon 定期對各部門的合規風險進行自我評估，以提前識別相關風險並評估風險的嚴重程度
透過自我評估得出的合規風險，會透過教育活動和合規檢查活動迅速進行整改，並將結果報告給管理層
主要風險管理庫
管理/評估流程
檢查轉包相關合規風險
- 為了預防合作企業違反運營相關法規的風險，向使用轉包的部門分發有關轉包問題行為和改進措施的手冊，並對分包使用情況進行自我檢查
- 風險檢查針對以下五個領域進行：公司對轉包方的實質性指揮命令是否存在、合作企業實際上是否編入、合作企業的人事勞務決策和管理方面、合作企業的業務專業性和技術性方面、合作企業作為獨立企業組織及設備的情況
- 透過自我檢查，確定需要改進的項目，並採取改正措施，從而預防違反轉包法風險
成員合規教育
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LX Semicon通過線上/線下合規教育，努力保護公司和員工免受各種法律風險，並在公司內部培養遵守法律的文化
對董事會進行合規教育（舉辦外部董事研討會）
為所有國內事業場所的員工進行線上合規教育（教育主題：個人資訊保護法、重大災害處罰法、產業安全等）
針對合規風險較高部門的員工，提供針對該部門業務的專門化教育
- 通過面對面教育的實施和內容擴展，支持員工持續提升合規意識
