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ガバナンス

リスクマネジメント

全社リスク管理体制

  • 事業を営む中で発生する経営イシューに対して適時かつ効率的な全社レベルでの意思決定が行われるよう主要経営陣で構成された協議体を運営しています。

    CFO、事業部長を含む各組織の主要経営陣が参加し、事業・財務・ESGなど当社の経営活動に影響を与える可能性があるリスクの統合管理及び対応ができるように議論・意思決定を行います。主要案件については取締役会への報告・決議を行います。

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    各組織からの案件提出

    (全社レベルでの意思決定が必要な場合)
    • 主要経営陣協議体に案件提出・検討依頼

      事業運営・財務・人事・ESGに関するリスクおよびイシュー対応関連

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    主要経営陣協議体による審議・意思決定

    • 案件検討、対策について議論

      関係組織、経営陣などが 参加

      対策の検討・実行決定

    • 取締役会で審議・決議するかどうか決定(必要な場合)

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    取締役会による審議・意思決定

    • 案件検討、対策について議論

      関係組織、経営陣などが参加

      対策の検討・実行決定

    • 取締役会への付議決定(必要な場合)

  • LXセミコンの最高経営陣と全従業員はリスク管理の重要性を認識し、安定的な事業運営のために全社的なリスクマネジメントシステムを運営しています。

    社内外の事業関連のリスクに対する体系的な管理体制を構築し、定期的なモニタリングにより事業全般の潜在リスクを早期発見することで、リスクを予防・緩和する取り組みを続けています。

    リスクが発生した場合に即対応できるように関係部署間の協力体制を構築・運営しています。

リスク管理プロセス
  • 予測が難しい重大な事象・事故や深刻な誤解・噂の発生により経営活動全般に悪影響を与える可能性がある高い水準影響する高い水準の悪影響を管理するためにリスクマネジメント(Risk Management)を行います。

    企業イメージの毀損、財務的損失など企業に多大な損害を与え得る一連の事象・事故の発生を防ぎ、危機的状況が発生した時に迅速かつ効果的な対応がとれるようリスクの種類と管理計画を継続的アップデートしています。

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コンプライアンスリスク管理

  • LXセミコンは、法規と規制の遵守がある特定の部署によるコンプライアンス活動だけでは達成できないことを明確に認知し、全社的なコンプライアンス推進体系を策定・管理しています。
  • 遵法支援人は、毎年取締役会に遵法統制基準の遵守状況点検、遵法統制体制の有効性評価結果、次年度コンプライアンス業務計画を報告します。
  • 遵法支援人及び法務チームは、年間コンプライアンス活動計画の策定、教育プログラムの総括及び内在化のための活動、コンプライアンスリスクの自己評価などを行います。
  • 各部署別に指定されたコンプライアンスリスク・オーナーは、部署内のリスクを自己点検し、その結果をコンプライアンス部署に報告します。
  • 内部取引の管理強化のために、大規模な内部取引など法令上取締役会の承認を必要とする案件が発生した場合は、ESG委員会による事前検討後、取締役会の最終承認を得ます。

    LXセミコンでは、部署別コンプライアンスリスクの自己評価を定期的に実施して関連リスクを事前に識別し、リスクの危険度を把握しています。

    自己評価で洗い出されたコンプライアンスリスクについては、教育活動と遵法点検活動を通じて素早く是正措置をとり、その結果を経営陣に報告します。

主要リスク管理プール

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管理・評価プロセス

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下請取引におけるコンプライアンスリスクのチェック
  • 協力会社運営に関連した法規違反のリスクを予防するため、請負使用部署に下請関連の問題行動および改善方案に関するマニュアルを配布し、請負の使用実態を自己点検しています。
  • リスク点検は、当社からの指揮命令の有無、協力会社の実質的な編入の有無、協力会社の人事労務の決定・管理の側面、協力会社の業務専門性・技術性の側面、協力会社の独立的な企業組織及び設備、この5つの領域に対して実施されます。
  • 自己点検で改善必要項目を洗い出し、是正措置をとることにより、下請法違反のリスクを事前に防止します。
構成員へのコンプライアンス教育
  • LXセミコンは、オンラインとオフラインでのコンプライアンス教育を通して、会社と従業員をさまざまな法的危険から保護し、法遵守の文化を内在化するために努めています。

    取締役会対象の遵法教育を実施(社外取締役ワークショップ開催)

    国内事業所の全従業員を対象にオンライン遵法教育を実施(教育テーマ:個人情報保護法、重大災害処罰法、産業安全など)

    コンプライアンスリスクの高い部署の従業員を対象に部署業務に特化した教育を提供

  • 対面教育の実施とコンテンツ拡大を通じて従業員の遵法認識の継続的な改善をサポートしていきます。